一、公司基本情況?
公司成立于 2000 年，2008 年總部遷至湖北省武漢市，由單一經(jīng)紀業(yè)務牌照的證券經(jīng)紀公司發(fā)展為全國性、全牌照、綜合型上市券商。2018 年 10 月 19 日，公司成功在上交所掛牌上市，拓展了資本市場融資發(fā)展通道，公司抓住機遇，開展了資本市場兩次權(quán)益再融資，注冊資本增至 86.66 億元，夯實了持續(xù)發(fā)展的資本基礎。公司是國有資本主導的混合所有制企業(yè)，具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，監(jiān)管評級 2017 年以來穩(wěn)定在 A 類 A 級，其中 2019 年獲評 A 類 AA 級。?
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在全國重點區(qū)域和城市設有 26 家分公司及 95 家證券營業(yè)部；擁有 4 家全資、控股一級子公司（包括一家境外子公司），員工人數(shù)超過 3000 人，能夠為客戶提供立足全球視野、輻射全國的綜合金融服務。從經(jīng)營業(yè)績看，公司保持穩(wěn)健快速增長。截至 2021 年底，總資產(chǎn)、歸母凈資產(chǎn)分別達到 965.62 億元，251.25 億元，同比上升 18.62%、43.9%；營業(yè)收入再創(chuàng)新高，達到 44.06 億元，歸母凈利潤達到 5.85 億元，同比上升 28.65%。
二、 公司業(yè)務發(fā)展情況?
公司不斷適應證券行業(yè)商業(yè)模式的變化和白熱化的市場競爭態(tài)勢，結(jié)合自身資源稟賦，持續(xù)在機構(gòu)業(yè)務上精耕發(fā)力，打造了一批具有行業(yè)口碑的優(yōu)勢業(yè)務。
研究業(yè)務處于行業(yè)頂尖水平，公司研究所 2021 年發(fā)布研究報告近 6,924 篇，其中深度研究報告 1,500 篇，占比超20%，達到研究所創(chuàng)立以來最好水平。依托全產(chǎn)業(yè)鏈深度研究優(yōu)勢，搭建金融生態(tài)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)服務聯(lián)盟，挖掘優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，實現(xiàn)價值變現(xiàn)。在年度新財富評選中，天風研究位居新財富本土最佳研究團隊、最佳銷售服務團隊前五名，分析師評選共有 18 個行業(yè)入圍，12 個行業(yè)進入前五，在產(chǎn)業(yè)研究大類中，金融、消費、科技大組全部斬獲前三名。此外，公司研究所與中國政策科學研究會共同發(fā)起設立“共同富裕研究中心”并正式運行，成為證券行業(yè)中首家聯(lián)合全國性政策科學研究機構(gòu)設立服務“共同富?！蹦繕藢崿F(xiàn)的專業(yè)研究機構(gòu)。
大投行業(yè)務方面，公司繼續(xù)在債券承銷、資產(chǎn)證券化及并購重組方面保持強勁市場競爭力。債券承銷規(guī)模連續(xù) 3 年突破千億元，企業(yè)債、公司債券發(fā)行規(guī)模位居市場第 6 位、第 14 位。完成 ABS 項目 36 單，規(guī)模合計 294.32 億元，市場排名繼續(xù)穩(wěn)定在行業(yè)第一方陣。股權(quán)投行方面，戰(zhàn)略打法愈加聚焦，實現(xiàn)多板塊突破，區(qū)域品牌效應初步顯現(xiàn)。完成金鷹重工、禾昌聚合等 2 單 IPO 項目，幫助匯綠生態(tài)恢復上市，開創(chuàng)我國資本市場民營企業(yè)恢復上市“第一單”。在定增市場中，公司股權(quán)投行也開始嶄露頭角，2021 年公司承銷規(guī)模達到 136 億元，進入行業(yè)排名前 10 位。并購重組方面，財務顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價躋身全市場 14 家 A 類評級之一。
經(jīng)紀業(yè)務方面，公司深化業(yè)務改革，優(yōu)化分支機構(gòu)績效考核和激勵機制，搭建統(tǒng)一產(chǎn)品平臺，建立篩選評價體系，多舉措加強一線員工和骨干員工的培養(yǎng)，財富管理轉(zhuǎn)型取得積極進展。公司經(jīng)紀業(yè)務托管規(guī)模、客戶數(shù)均較上年度有顯著增長。截至 2021 年 12 月末，托管資產(chǎn)規(guī)模為 2,749.16 億元，同比增長 11%；新增客戶 57.41 萬戶，總客戶數(shù)達到141.24 萬戶，同比增長 68%。實現(xiàn)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)收入15.97 億元，同比增長 16.55%。
國際業(yè)務方面，境外子公司天風國際打響“新時代的中國投資專家”品牌形象，業(yè)績進入持續(xù)釋放期。2021 年天風國際實現(xiàn)營業(yè)收入 3.59 億元、利潤 1.01 億元，分別同比增長 56.91%、81.04%。FICC 業(yè)務方面，繼續(xù)保持增長態(tài)勢，海外債發(fā)行規(guī)模穩(wěn)居行業(yè)前 10 位，2021 年底攜手中債估值聯(lián)合發(fā)布海外首個 ESG 主題中資美元債指數(shù)，為境內(nèi)綠色企業(yè)海外融資提供了定價依據(jù)；股票投行方面，項目儲備豐富，協(xié)助第一高中教育集團和青瓷游戲在紐交所和香港聯(lián)交所上市；資產(chǎn)管理方面，托管資產(chǎn)規(guī)模再上臺階，達到 60 億元，同比增長 19%。
此外，在資產(chǎn)管理、自營投資等業(yè)務方面，2021年也取得了較大進步。資管業(yè)務產(chǎn)品體系不斷豐富，實現(xiàn)收入10.96億元，創(chuàng)歷史新高，營業(yè)利潤大幅超額完成業(yè)績指標。投資業(yè)務方面，著力開拓場外期權(quán)、定增、互換、ETF 做市業(yè)務等創(chuàng)新業(yè)務，獲批成為首批綜合類債券現(xiàn)券做市商，農(nóng)發(fā)債做市繼續(xù)維持全市場前3位，連續(xù)5年蟬聯(lián)國債期貨優(yōu)秀交易團隊獎。
三、黨建引領與社會責任履行情況?
在黨建引領下，公司始終牢記金融機構(gòu)初心使命，通過責任金融履責盡職。2021 年度，公司進一步明確了在環(huán)境、社會及公司治理等方面的社會責任行動方向并開展相關(guān)工作，賦予責任金融豐富內(nèi)涵，同時持續(xù)加強與黨政機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、員工、客戶、股東、社區(qū)及公眾等利益相關(guān)方的溝通，發(fā)揮金融力量、創(chuàng)造更大價值。公司繼續(xù)深化黨建引領作用，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，將黨建工作融入公司治理、業(yè)務拓展、企業(yè)文化等各項建設中，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進公司服務國家戰(zhàn)略，得到社會各界的廣泛認可，獲得了中華人民共和國民政部“中華慈善獎”，公司主要負責人獲評湖北省委省政府“湖北省脫貧攻堅先進個人”。
在踐行環(huán)境責任方面，公司聚焦行業(yè)特性，高度關(guān)注綠色金融，發(fā)揮引領促進作用，助力碳中和、碳達峰（“雙碳”）目標。將綠色金融納入核心戰(zhàn)略，共同搭建頂尖綠色金融智庫——中央財經(jīng)大學綠色金融國際研究院，參與國家綠色發(fā)展相關(guān)政策的制定，聯(lián)合學界、產(chǎn)業(yè)界和政府部門共同研究綠色金融發(fā)展模式，向全社會宣傳綠色低碳發(fā)展理念，展現(xiàn)金融機構(gòu)的責任擔當。率先發(fā)布證券期貨行業(yè)首份《促進“碳達峰·碳中和”行動倡議書》與《行動方案》，廣泛動員行業(yè)共同踐行綠色金融助推“雙碳”目標；發(fā)布《天風證券環(huán)境信息披露報告（2016-2021）》，及時披露公司環(huán)境責任踐行情況。此外，公司積極履行綠色金融使命，服務和助力實體經(jīng)濟綠色發(fā)展。在推進綠色證券業(yè)務方面，公司通過發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等多種形式為綠色企業(yè)的戰(zhàn)略布局、業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級提供服務。2021 年 4 月 13 日，助力發(fā)行的中國東方資產(chǎn)管理有限公司 ABS 產(chǎn)品，成為上交所首單“碳中和”資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。公司將低碳理念也融合在日常運營中，積極應對氣候變化，推行節(jié)能減排措施，科學管理排放物，加強資源的回收利用，實現(xiàn)綠色低碳運營。
在踐行社會責任方面，公司凝聚人才力量，積極踐行社會責任，為建設美好社會貢獻力量。公司持續(xù)加大幫扶工作力度，助力助推鄉(xiāng)村振興，鞏固脫貧攻堅成果，促進共同富裕，參與定點幫扶工作，派駐工作人員赴湖北省房縣窯淮鎮(zhèn)窯場村駐村幫扶，結(jié)合金融行業(yè)特色研究制訂《促進實現(xiàn)共同富裕行動計劃》，聯(lián)合中國政策科學研究會設立共同富裕研究中心。廣泛開展公益慈善項目和志愿服務活動，持續(xù)推進“橙風計劃”“橙色暖陽”“橙才計劃”等特色公益志愿項目，在多個國家級脫貧縣設立獎助學金、捐助營養(yǎng)早餐和學習用品等。
在踐行公司治理責任方面，公司堅持責任經(jīng)營，為客戶創(chuàng)造價值，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。公司持續(xù)完善治理結(jié)構(gòu)，推進規(guī)范化、透明化、專業(yè)化的公司治理體系建設。公司堅持合規(guī)經(jīng)營，通過有效的合規(guī)管理手段防范違法違規(guī)風險，不斷提升管理水平。公司建立審慎高效的風險管理和內(nèi)控體系，通過四道防線對風險形成有效管控，保障各項業(yè)務穩(wěn)定，健康運轉(zhuǎn)，維護投資者與客戶的合法權(quán)益。